合规、内控、风险一体化管理体系的设计与建设
- 分类：财税公开课
- 作者：
- 来源：
- 发布时间：2023-04-04 15:43
- 访问量：
【概要描述】2023年05月25-26日 线上线下同步 傅老师、熊老师
合规、内控、风险一体化管理体系的设计与建设
【概要描述】2023年05月25-26日
线上线下同步
傅老师、熊老师
- 分类：财税公开课
- 作者：
- 来源：
- 发布时间：2023-04-04 15:43
- 访问量：
国资委2022年发布了《中央企业合规管理办法》、《企业合规管理体系指南》、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》、《中央企业全面风险管理指引》、《企业法律风险管理体系指南》等文件，又提出国企要建立“法务、合规、内控、风险一体化管理平台”、要构建“强内控、防风险、促合规”一体的全面内部控制体系、要“构建全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制”。在实践中如何厘清法务、合规管理、内控和风险管理之间的内在逻辑；如何有效整合风险监督资源，提升风险综合防控能力呢？通过本次课程，为您梳理：
1、《中央企业合规管理办法》重点解读
2、合同通用条款、制作、审查与合同纠纷中诉讼时效争议典型案例解析
3、合规、内控、风险一体化管理体系的设计与建设
全案例解析、有政策、有理论、有方法论、有工具、落地实务风险内控合规一体化
深刻领悟内控精髓、了解国家政策法规要求和价值取向、剖析风险、内控、合规一体化建设，数字化时代的风控趋势、智能风控的应用场景分享。
线下：2023年5月25-26日（24日报到） 北京万方苑国际酒店
线上：2023年5月25-26日 杰联云课堂
各单位主管领导、总法律顾问、法律事务部、法务审计部、审计监察部、纪检审计部、纪检监察部、企业管理部、合同管理部、合规管理部、法务/风险合规部、风险控制部/管理部、综合部等部门负责人及其相关人员等.
|
模块一、《中央企业合规管理办法》重点解读 模块二、企业合同管理与案例解析 模块三、案例导入 君子不立危墙之下、合规风险猛于虎--启示 案例 –某公司被罚80.26亿元，存在16项违法事实 案例 - 融资租赁项目失败 - 北京一国企经理领刑3.5年案例 案例 –某公司 – 百亿资金打造经侦悬疑剧本杀 案例 - ST 某公司：新证券法实施后第一家被退市的公司 案例 - 混改过程中，国有资产是如何流失的？ 案例 –某公司三位独立董事为何免责？ 当今企业面临的主要风险 – 缺陷前十名 模块四、全面风险管理、内控、合规的内涵与关联 一、风险的内涵 风险的概念、风险的分类 案例:顶层架构风险评估 – 集团和子公司风险识别 工具:从管控模式看集团风险管控落地 案例:XX集团的分权体系 1.风险管理策略的核心内容 2.风险偏好 、承受度、应对策略、内容 3.全面风险管理框架 – 一个基础、三道防线 4.一个基础：如何构建一个有利风险管理的公司治理结构？ 示例:某集团公司治理的合规风险 案例: 一个基础：公司治理结构 - 五矿集团 1.全面风险管理的流程 2.风控体系的价值网 3.授权和赋能业务 案例:风险数据如何嵌入业务？ - 反洗钱场景 讨论:我们处在企业风险管理水平的哪个发展阶段？ 二、合规的内涵 1.国内合规管理体系的发展历程 2.大合规成为企业健康发展的主旋律 3.合规管理的模型和直接效果 4.央企合规管理办法框架 5.合规管理的领域 6.合规管理重点领域 案例:以问题为导向、实施合规风险排查 合规评价流程 案例:某公司外包管理案例 案例:员工意外伤害是谁的责任？ 案例:投融资的合规梳理 案例:工程合规评估 VS 工程内控评估 案例:捐赠的合规 – 专项评估 合规管理体系有效落地，“54321”评价法则 示例:合规手册 - 合规基本原则 三、什么是内控？ 内部控制理论的演变 1. 内控1.0 - 2.0 – 从合规到全面风险的升级 2.内控 3.0 - 与战略和绩效整合 3.内部控制到底是什么？ 4.中国风险管理与内控法规概览 5.《企业内部控制基本规范》-50条 6.企业内部控制应用指引》-18个 7.什么是内控活动 / 手段？ 案例:002611 – 东方精工 – 全面性 案例:600847 – 万里股份 – 适应性 案例:事前 - 法务对合同条款中涉及的风险分类、指向相关部门 案例:实现风险管理与企业绩效的整合 - 风险管理部必须这么设！ 大风控的兴起 案例: XX隧道局资金智能化管控平台 风控内控升级 – 大数据风控落地 场景 1：供应商管理 - 业务环节 场景 2：合同是内外经济业务最大风险点 案例:海尔智能化舞弊风险预防体系 麦肯锡现代组织的管理四化 – 制度的变迁 内控手册示例 – 权限审批表、流程图、控制矩阵 思考 - 轻资产、高价值时代 - 你如何理解企业的风险管理？ 四、审计 – 独立的裁判员 1.三线模型 2.内部审计业务流程再造 3.大数据下的内审价值模型 示例 - 风险导向审计模型算法设计 – 内嵌审计署算法模型 五、其它管理体系 1.管资本下的国有企业的风险管控模式 2.多体系整合的必要性 3.最新监管要求 – 101号 – 19年10月19日 4.《关于2022年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》 5.《关于2023年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》 6.加大对后果的追究风险、内控、合规管理的核心 模块五、风险、内控、合规一体化实施 1. .管控流程和制度 - 三级流程 2. 大风控融合思路 3.“四位一体”落地难点在于原有体系与业务运行的融合 4.“四位一体”体系融合思路 案例 - “四位一体”信息系统 1.合规-内控-风险管理的逻辑关系 2.一体化整合的实施 – 组织整合、组织职能整合、运行机制整合 示例 - 国有企业陷入融资性贸易领域的风险 例 - HP是如何将风险、内控、合规融入到业务的? 案例 - 谁对流程内控负责 ？- 内控、合规、运营一体化 示例 - 某央企二级子公司三体融合顶层架构设计 案例 - 国家电力投资集团基于多维度协同的风险管理体系建设 案例 - 分析 XX央企子公司合规体系建设 总结 - 九位一体的全面风险管理体系建设 模块六、提问、答疑、讨论、现场咨询 |
傅老师
国家行政学院特邀专家讲师，国务院国资委研究中心特邀专家讲师、5A律师事务所高级顾问，清华大学、北京大学、中国人民大学等多家高校总裁班特邀讲师，曾为服务过的部分单位：阿里云计算公司、中国移动、国家电网、贵州茅台集团、中国海洋石油、中国神华集团、中国风电集团、大唐电信、冀东发展集团、中国农业银行、内蒙古农商行、晋商银行等50多家大型企业及政府授课及法律咨询。
熊老师
风险内控合规资深专家、来自世界500强企业中化集团、惠普和国际四大会计师事务所的背景，拥有20多年的企业运营、风险内控、合规稽查、财务管理的经验。从企业运营、风险内控、合规稽查到一线销售、财务BP、再做到企业的CEO，不仅格局高、视野广、落地强、更让Kitty老师能够深刻理解企业的痛点和需求，通过亲身经历讲述如何做好CEO的战略伙伴、以业务视角做财务，以战略为核心，业务为导向。
杰联云课堂往期部分直播回放
直播：《企业合同管理、审查、履行暨法务、合规、内控、风险一体化管理与合规管理体系》
直播：《如何提升上市公司财务报告内部控制的有效性》
直播：《报表分析与投融资项目评价》
录播：2023年最新《并购重组政策与实务案例分析及并购重组中的会计和税务规划案例》
录播：《解码华为资产核算与管理实践》
直播：《500强企业数字化赋能智慧司库管理体系建设及资金管理》
录播：《财务BP如何从0到1搭建经营分析体系》
录播：《财务BP必备数据技能：从Excel BI到Power BI》
录播：《企业年度年终关账的纳税风险规避》
录播：《业财融合下的成本费用管控》
录播：《500强企业数字赋能时代业财融合及财务BP价值创造》
录播：《非财务经理的财务管理》
录播：《对标世界一流企业：基于战略预算管理》
录播：《对标世界一流企业：数字化创造财务新价值》
录播：《500强企业财经转型及多维度能力提升训练营》
录播：《内控与风险管理体系暨数字化运作》
录播：《业务高管经营管理转身及风险管控》
录播：《连线原华为海外CFO-探索华为最强经营管理》
录播：《企业财务数字化转型》企业数字化转型背景及必然性&财务数字化转型面临的挑战
录播：《企业财务数字化转型》数据从哪里来：结构化、流程化的数据连接打通
录播：《企业财务数字化转型》数据怎么用：数据赋能财务组织的价值创造
录播：《企业财务数字化转型》财务数字化转型基础：财务组织和人才
录播：《向华为学习：公司股权设计与股权激励》
录播：《对标500强--数字化转型及提升财务BP能力》
录播：《“有理有据”企业经营分析：企业智能化财务分析人才培养及管理驾驶舱输出》
录播：《新经济、新商业模式下的企业财务分析与风险管理》一
录播：《新经济、新商业模式下的企业财务分析与风险管理》二
录播：《新经济、新商业模式下的企业财务分析与风险管理》三
录播：《新经济、新商业模式下的企业财务分析与风险管理》四
录播：《如何做好危机下的企业经营计划调整》
录播：《解放财务，走出三“境”，创造价值》
录播：《财务共享服务中心，助力财务职能转型》
录播：《对标世界一流财务管理：业财融合与财经BP能力提升》上
录播：《对标世界一流财务管理：业财融合与财经BP能力提升》下
录播：《如何成为一名优秀的财务BP》
录播：《全面预算管理》
录播：《管理思维下的财务报表新变化及新收入、金融工具、租赁等准则深度分析和运用》案例一
录播：《管理思维下的财务报表新变化及新收入、金融工具、租赁等准则深度分析和运用》案例二
录播：《管理思维下的财务报表新变化及新收入、金融工具、租赁等准则深度分析和运用》案例三
录播：《管理思维下的财务报表新变化及新收入、金融工具、租赁等准则深度分析和运用》案例四
录播：《500强企业财务人的职业规划与技能提升》
录播：《非财务经理的财务管理》
录播：《数字财务-Power BI在财务分析中的高效应用》上
录播：《数字财务-Power BI在财务分析中的高效应用》下
录播：《从数据到管理：智能时代财务分析报表如何构建》
录播：《Power BI带你洞察数据，传递财务价值》
录播：《财务BP如何掌握税筹技巧提升利润空间》
录播：《税务筹划及风险防范》
录播：《海南自贸港企业所得税政策解读及注意事项》
录播：《大数据下，合同、发票全程证据链风险防控》
录播；《高新及研发税务高风险事项梳理及应对策略与增值税实务热点问题解析》
录播；《最新税收征管政策解析与企业纳税信用管理》
录播：《企业年度所得税新政及汇算清缴风险点管理》
免费| 18节浪潮财务课程一次学过瘾
免费| 注册会计师、初、中、高级辅导免费课程点击这里观看
免费| 更多免费课程点击这里观看
云课堂以上内容主题均可根据企业需求提供内训服务
注∶1、视频课程回看期为购买之日起一年内有效；
2、学习方式：手机端或PC端均可；
3、每月都有添加新的直播课程内容。
因为专注 所以专业 19年匠心
课程详情咨询：吕老师 13521212418 同微
备注：本课程采用线上/线下同步进行授课，如不方便去现场可选择线上直播观看。线上直播按单位收费，不限参会人数，直播结束一年内可无限次数回放。
云课堂以上内容主题均可根据企业需求提供内训服务
注∶1、视频课程回看期为购买之日起一年内有效；
2、学习方式：手机端或PC端均可；
3、每月都有添加新的直播课程内容。
因为专注 所以专业 18年匠心
课程详情咨询：吕老师 13521212418 同微
扫二维码用手机看
关于我们
杰联咨询自成立之日起，就全身心专注在企业财税领域，旨在给在职人员提供快速高质的财税产品服务，包括在职企业财税培训，内训、标杆企业游学、管理咨询、顾问等。
公众号
在线留言